BOBVIP体育首都师范大学学报（社会科学版）JournalCapitalNormalUniversity2011年增刊（SocialSciencesEdition）世界历史研究墨西哥石油国有化改革前夕美国政府对美墨石油纷争的回应在墨西哥总统卡德纳斯宣布石油国有化改革的声明之前，墨西哥的石油工业基本为英美石油公司所垄断。20世纪初墨西哥人民的民族民主意识不断觉醒，他们渴望成为石油资源的主人，因而英美石油公司与墨西哥之间的矛盾开始凸显。卡德纳斯政府的石油国有化改革响应了民众的要求，是墨西哥反抗英美石油公司的高潮。在墨西哥石油国有化改革前夕，美国政府没有直接介入石油公司与墨西哥之间的石油纷争，也并未形成明确的应对政策。美国政府虽然比较倾向于保护它的海外利益，却也由于受到睦邻友好政策和世界局势的影响而充满矛盾。因此，美国政府表示，只有在石油公司用尽所有法律手段并且遭到墨西哥法律的否决时，它才会考虑采取果断措施以保护他们的经济利益。关键词：墨西哥石油国有化；卡德纳斯改革；美国外交中图分类号：F473.16文献标识码：A文章编号：100405收稿日期：2010-12-20作者简介：沙芳洲，女，江苏南通人，首都师范大学历史学院硕士研究生。

（北京100089）193818日，墨西哥总统卡德纳斯通过电台向全世界宣布了石油国有化改革的声明，从即日起墨西哥将17家外国石油公司收归国有，其中包括皇家壳牌、新泽西美孚、加利福尼亚标准石油公司等石油巨头的墨西哥分公司。这标志着墨西哥的经济发展模式将发生巨大转变，为其它寻求经济自决的发展中国家树立了典范。但是，这也有损于英美石油公司的利益，极大地挑战了英美两国在拉美地区的经济和政治特权。本文拟集中探讨墨西哥石油国有化改革前夕美国政府对美墨石油纷争的对策。一、石油国有化改革前夕英美石油公司与墨西哥的关系在卡德纳斯宣布石油国有化改革声明之前，墨西哥的石油工业基本为英美石油公司所垄断。在1938年以前，英美两国已在墨西哥建立了诸多石油公司，在墨西哥石油工业中所占的比例分别为70%和30%，并且不断扩展壮大，其中一部分控制了墨西哥石油的钻探、提炼、运输和销售市场［1］（pp.6281）。1859年，美国人德拉克在宾夕法尼亚州钻出了世界上第一口油井，兴起了石油开采的第一次热潮。19世纪后期，美国人皮尔斯从国内进口原油，将它们提炼后销往墨西哥。自从皮尔斯的石油公司在墨西哥成功立足之后，英美石油公司开始纷纷投资墨西哥的石油市场。

在18761911年期间执掌墨西哥政权的迪亚士认为，迫切需要开发本国的自然资源［2］（p.13），但由于墨西哥缺乏必要的资本，迪亚士就通过赠送大片土地和免除税收的方式鼓励外国资本开发墨西哥的自然资源。1901国人爱德华多希尼在墨西哥开发出第一个油田。自此之后，英美石油公司正式开始控制墨西哥的石油工业。英美石油公司对墨西哥石油工业的控制很快就形成了一种模式，即它们的短期利益永久凌驾于墨西哥的长远利益之上。从1901它们每年在墨西哥的石油开采量高达19300桶，仅次于美国［1］（pp.6281）。随着生产成本的提高、石油资源的产量和质量的双重下降，它们将大量资本抽离墨西哥，投往利润更多和政治环境较为宽松的委内瑞拉［3］（pp.362墨西哥的石油产量已降至4700万桶，仅为世界第六大产油国［1］（pp.6281）。事实上，美国石油公司已暂停开发墨西哥的地下石油资源，它们的地上生产设备也已严重老化。而且，英美石油公司的利润大多流返国内，这些公司的重要管理人员几乎都是英美公民。与之形成鲜明对比的是，墨西哥石油工人的薪酬不到英美职员的一半，即使他们处于同等的工作强度之下。这些公司的利益着眼点主要在于出口，它们很少关注墨西哥对于石油的消费需求，因而直至20世纪30年代末，墨西哥石油工业的国内市场规模也只相当于美国衣阿华州的首府得梅因［1］（pp.6281）。

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由此可见，虽然墨西哥的石油资源源源不断地输往发达国家，但是这并未给它本身的经济发展带来多大的实际益处。20世纪初以来，墨西哥人民的民族民主意识不断觉醒，他们渴望成为本国石油资源的主人，因而英美石油公司与墨西哥之间的矛盾开始凸显。1917日，在资产阶级民主革命的推动下，墨西哥议会通过了新宪法。该宪法的第27规定：国家是墨西哥所有资源的绝对拥有者；为了公共福利，政府有权征收私有财产，并基于财产的价值给予所有者以相应的赔偿。这部宪法还规定，不允许外国人直接拥有距墨西哥边境100里、海岸线50公里以内的土地，而英美石油巨头的大多数油井就位于这一带。但是墨西哥政府发现，它对自然资源加强控制的任何尝试都会遭到英美石油公司的强烈反对。这些公司拥有英美政府的强大支持，在它们与墨西哥发生利益冲突时，美国政府甚至对此进行过武装干涉［4］（p.96）。1925年年底，墨西哥总统卡列斯规定，石油方面的一切所有权都必须改为租让权，租让期为50年，自开采之日算起，即使是在1917年以前获得的所有权也必须照此办理。1928年卡列斯和美驻墨大使莫罗签署了一项协定，这项协定承认了在1917日《新宪法》生效之前美国石油公司在墨西哥取得的油田所有权，暂时平息了美墨在石油所有权方面的纷争。

由上可知，墨西哥为这个协定付出了高昂的代价，虽然从表面来看石油资源的所有权属于墨西哥政府，但是事实上英美石油公司依然掌控着墨西哥的石油资源。从1928至1933年，大约有三分之二的石油公司陆续获得了墨西哥政府授予的开采许可证［5］（p.175）。1934年卡德纳斯在总统选举中获胜，继卡列斯之后出任新一届墨西哥总统。为了使墨西哥走上现代化的道路，卡德纳斯政府实施了一系列改革———“六年计划”，主要包括教育改革、土地改革、铁路改革和石油改革。从1935德纳斯政府实施的一系列改革调整了墨西哥的经济发展体系，在很大程度上转变了完全为外资所垄断的经济发展方式。由于卡德纳斯在卡列斯执政时期曾担任过产油区的军事领导，因而他非常了解美墨之间的石油矛盾。实际上从那时起，他与石油公司的关系就不太和睦，因为他反感石油公司对墨西哥石油工人和当地政府的傲慢态度［6］（pp.1521935年，卡德纳斯试图增加石油公司的税收、石油工业的产油量以及墨西哥石油工人的薪酬和相关待遇，从而重启石油公司与墨西哥之间的纷争。1936年，墨西哥议会通过了《征收法》。虽然此法案并不直接针对石油工业，但它的目的是更公平地分配国家财富，而且赋予墨西哥政府征收任何墨西哥石油国有化改革前夕美国政府对美墨石油纷争的回应资产的权利，只要它是出于公众利益，并在10之内付清赔偿即可。

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与此同时，卡德纳斯政府还建立了墨西哥国家石油公司———一家完全由墨西哥政府所有和控制的石油公司。除了地下石油资源的所有权、油田租让权、税收等问题以及墨西哥国家石油公司的成立让英美石油公司忧心不已之外，日益发展壮大的劳工组织也成为它们新的关注焦点，而墨西哥石油工人 和美国石油公司之间的劳资纠纷正是引发卡德纳 斯政府进行石油国有化改革的导火索。1935 月，受雇于新泽西美孚在坦皮科地区炼油厂的墨西哥石油工人举行罢工，抗议美国石油公司的残 酷剥削，要求提高薪酬和相关待遇。美孚以石油 工人的要求过分为借口，拒绝了他们的合理要求。 1936 年墨西哥石油国有化历史，在卡德纳斯政府新劳工政策的支持下， 墨西哥石油工会成立，并于11 日召开了第一次大会。会后，他们向石油公司提交了一份抗议 书，要求增加工资并允许墨西哥石油工会成员在 公司管理层中任职，由工会控制人事任免权，此外 石油工人还应享有受训、休假、医疗保险、失业保 险和养老保险等福利。然而，石油公司再次拒绝 了石油工人们的要求。1937 西哥石油工会组织的大规模罢工爆发了，工资和相关待遇问题取代税收、油田租让权和地下石油 资源所有权等问题，成为石油公司和墨西哥斗争 的新焦点。

这次大罢工再次撕开了自 1928 列斯—莫罗协定之后墨西哥尚未完全愈合的民族意识的伤口［7］（p. 69）。 墨西哥石油工人与石油公司的矛盾不断升 级。在墨西哥石油工会举行罢工之后，墨西哥各 行业工会也计划举行全国大罢工，以声援石油工 人的斗争。在这紧急关头，卡德纳斯总统下令组 织调解和仲裁委员会来解决双方分歧。经过认真 调查，委员会做出了英美石油公司残酷剥削墨西 哥石油工人、攫取暴利的结论。1937 18日委员会决定，英美石油公司必须提高工人工资， 实行八小时工作制，给予50 岁以上的石油工人退 休金等。当年底，新泽西美孚公司发表声明，拒绝 执行调解和仲裁委员会的上述决定，并上诉至墨 西哥最高法院，要求它撤消委员会的全部决定。 1938 月，墨西哥最高法院驳回了美孚公司的上诉。为了避免双方矛盾激化，1938 日，卡德纳斯总统亲自出面与石油公司谈判，但双方意见相左，谈判破裂。1938 18日晚上墨西哥石油国有化历史， 在召开完内阁会议之后，卡德纳斯总统签署了征 收外国石油公司资产的命令，并于当晚通过电台 向全国、全世界宣布了这个具有历史意义的命令。 由上可见，从20 世纪初至石油国有化改革前 夕，英美石油公司逐渐控制了墨西哥的石油工业。

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与此同时墨西哥石油国有化历史，随着民族民主意识的不断觉醒，墨西哥 民众奋起反抗英美石油公司的残酷剥削，要求成 为本国石油资源的主人。卡德纳斯政府的石油国 有化改革响应了民众的要求，是墨西哥反抗英美 石油公司的高潮。 二、石油国有化改革前夕美国政府 对美墨石油纷争的处理 1933 日，民主党人富兰克林德拉诺罗斯福就任美国总统，他决意调整自 20 世纪 初以来美国对拉美国家交替推行的大棒政策和金 元外交。此时正值经济大萧条的风暴席卷整个美 国，美国政府难以维持花费高昂而结果又可能适 得其反的对外武装干涉政策，只好把注意力更多 地投向国内。再加上战争的阴影越来越浓和拉美 地区日益高涨的民族民主运动，美国政府不得不 调整自己的拉美政策，以改善自己的形象和缓和 同拉美国家的关系。此外，当时美国在拉美已经 有了比较稳固的经济实力和政治势力，所以可以 转而采取较为温和的政策。因此，罗斯福在他的 就职演说中正式提出了著名的睦邻友好政策。他 说：“在对外政策方面，我认为我国应该奉行睦邻 政策———决心尊重自己，从而也尊重邻国的权 利———珍视自己的义务，也珍视与所有邻国和全 世界各国协议中所规定的神圣义务。”［8］（pp. 16 17）睦邻友好政策的核心就是对拉美国家放弃实施武装干涉政策。

1933 12月，第七次美洲 国家会议在乌拉圭首都蒙得维的亚举行，在会上 美国国务卿科德尔赫尔同意接受不干涉他国内 政的原则。1936 年12 月，美洲国家维护和平会议 在阿根廷首都布宜诺斯艾利斯举行，罗斯福总统 亲自赴会并发表美国决心与其他美洲国家和平相 处的演说。但是，睦邻友好政策并不意味着美国 会放弃政治和经济方面的压制手段。 墨西哥石油国有化改革前夕美国政府对美墨石油纷争的回应在这一时期，由于国内经济问题和国防事务 愈加紧急，罗斯福本人无法对美墨石油纷争保持 一贯的关注，因此就由国务卿和其他一些重要官 员负责处理美墨石油纷争。这些官员希望通过对 此事的周全处理赢得罗斯福的青睐，从而增强他 们对外交事务的影响力。国务卿赫尔和副国务卿 萨姆纳韦尔斯之间的竞争就比较明显地表现出 了这一点。赫尔尽管级别较高，但还是觉得韦尔斯 对他的威胁很大。因为韦尔斯虽然和罗斯福相差 10 岁，但两人从小相识，又同是格罗顿公学和哈 佛大学的校友；韦尔斯出生于东海岸一个上层家 庭，而赫尔则出生于田纳西一个贫困家庭；此外墨西哥石油国有化历史， 结核病经常迫使赫尔暂停工作出去休养，在他疗 养期间韦尔斯享有很大的工作权限；再加上韦尔 斯在国务院负责处理拉美事务，因此韦尔斯对墨 西哥事务有着相当大的影响力。

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但从罗斯福方面 来看，尽管韦尔斯与他关系十分密切，但罗斯福还 是十分谨慎，以避免韦尔斯产生过度自信的感觉， 因为赫尔和韦尔斯之间的竞争有利于加强他自己 的政治影响力［9］（p. 215）。 尽管存在激烈的政治竞争，但大家在美墨石 油纷争上存有共识：一方面是在国防事务上取得 墨西哥友好合作的必要性；另一方面是保护美国 海外利益的必要性。然而，为了取得墨西哥在军 事上的紧密合作，国务院很有可能容忍墨西哥政 府所采取的石油政策，因为如果坚持要求墨西哥 尊重美国的海外利益，将很有可能使它日益疏远 美国。 而赫尔将国防和经济利益混合考虑的做法使 美墨之间的石油纷争进一步复杂化。赫尔积极推 行互惠贸易协定，因为他认为互惠贸易协定的签 署有利于维持和平、密切的经济关系，而有着紧密 的金融和贸易关系的国家之间发生战争的可能性 相对来说会小很多。长久以来，赫尔一直致力于 增加美国在拉美的投资，并把拉美地区看作美国 商品出口的一个重要市场［10］（pp. 776 779）。然而，1938 年年初墨西哥关税税率的提高和石油纷 争使赫尔极为恼怒。自1915 年以来，墨西哥历届 总统已征收了美国人在墨占有的大部分土地，并 将其分发给墨西哥人。

1937 府又征收了一家由美国人掌控部分股份的铁路公司，这家公司大约铺设了墨西哥 55% 的铁路轨 道，这更加剧了赫尔的愤怒。因此，他决定在签署 互惠贸易协定之前，提醒拉美各国尊重美国的海 外经济利益。内政部长哈罗德伊克斯则质疑赫 尔的能力，他认为赫尔消除贸易壁垒就能有效阻 止战争的观点极其幼稚。尽管伊克斯很少参与制 定对墨政策，但作为传统的进步人士，他对大企业 持怀疑态度，并且反对赫尔对美墨石油纷争的处 理意见。 赫尔希望与墨西哥恢复良好关系，同时又想 保护美国的经济利益，而韦尔斯也在美国的经济 利益和以宽容态度对待墨西哥的石油改革之间摇 摆不定。由于美驻墨大使约瑟夫斯丹尼尔斯和 罗斯福总统的关系非比寻常，而且后者十分尊重 前者，因此韦尔斯竭力赢得前者的喜爱。每当罗 斯福总统抽空关注一下美墨石油纷争时，为了迎 合丹尼尔斯或总统的看法，韦尔斯常常提出与之 前相矛盾的意见。 在1938 1941年的美墨石油纷争中，与罗 斯福在政治上关系最密切的人是丹尼尔斯，此人 在第一次世界大战时是罗斯福的上司，彼时罗斯 福是海军助理部长，丹尼尔斯是海军部长。在墨 西哥石油国有化改革前夕的劳资纠纷中，丹尼尔 斯的观点值得注意。

1937 月他向罗斯福总统表示：从一开始美国的石油公司就采取了不公 正的态度，比如购买资产的方式不够透明，取得很 高的回报却只支付很低的工资，并且只交很低的 税费。他认为石油公司应该满足工人的要求，提 高他们的工资。因此实际上，石油公司要求美国 国务院就劳资纠纷作出强硬回应，简直就是逼迫 美国政府继续以往的大棒政策和金元外交［6］（p. 165）。从某种程度上来说，丹尼尔斯已经理解和 接受了卡德纳斯总统的立场，即石油工业应该给 墨西哥的经济带来更多的发展契机；但他同时也 认为，美墨之间的石油纷争最终会得到解决，美墨 关系不会发生严重的危机。罗斯福和丹尼尔斯都 对大企业比较反感，对平民表示同情，十分欣赏卡 德纳斯尽力使平民受惠的做法。他们两人在石油 问题上所表现出来的态度使墨西哥官员觉得，美 国总统和大使远比国务院来得宽容。 虽然罗斯福、赫尔、韦尔斯和丹尼尔斯对处理 美墨之间石油纷争均有相当重要的影响力，但是 财政部长亨利摩根索也在其间扮演着一个重要 墨西哥石油国有化改革前夕美国政府对美墨石油纷争的回应角色。在经历了世界性经济大危机之后，墨西哥的 经济处境十分困难，1934 1937年的经济状况 更是每况愈下。

1937 日，摩根索邀请墨西哥财政部长苏亚雷斯抵美商谈具体的经济援 助事宜。12 月14 日摩根索与苏亚雷斯进行第一 次会谈，后者重点提出两个请求：第一，美国向墨 西哥购买3500 万盎司白银；第二，帮助墨西哥稳 定币值。摩根索不赞同国务院对墨西哥先压制后 援助的主张，因为他担心越来越恶劣的经济困境 将迫使卡德纳斯政府投入纳粹的怀抱。他告知罗 斯福：“墨西哥的经济状况异常糟糕，如果我们袖 手旁观，意大利、德国和日本将在一年之内稳固控 制墨西哥，就像它们对西班牙那样。”［7］（pp. 83 84）因此，苏亚雷斯并未空手而回，摩根索同意立即向墨西哥购买 3500 万盎司白银［7］（p. 85）。最 后美墨双方达成协定，美国继续向墨西哥购买白 银，但需每月重新签署购买协定。这也为 1938 墨西哥石油国有化改革之后，美国政府以此要挟卡德纳斯政府归还石油资产埋下了伏笔。 美国政府虽然比较倾向于保护它的海外利 益，却也由于受到睦邻友好政策和世界局势的影 响而充满着矛盾。1937 年年底赫尔已认定，美墨 石油纷争超越了劳资纠纷的范围，石油公司和墨 西哥政府之间已经展开了新一轮的较量。然而， 赫尔又不像丹尼尔斯那样乐观，他没有排除墨西 哥政府会实施石油国有化改革或其他类似措施的 可能性［6］（p. 165）。

因此，当石油公司尽力说服 美国政府对墨西哥石油工人的不合理要求作出正 式否定时，他表示目前还未到美国政府使用外交 手段干预劳资纠纷的时候，只有在石油公司用尽 所有的法律手段并且遭到墨西哥法律的否决时， 美国政府才会考虑采取果断措施以保护他们的经 济利益［6］（p. 147）。 三、结语 综上所述，在墨西哥石油国有化改革前夕，美 国政府并没有直接介入石油公司与墨西哥之间的 石油纷争墨西哥石油国有化历史，也没有形成明确的应对政策。虽然美 国政府非常关注海外的经济利益，但是它基本未 对墨西哥的劳资纠纷作出倾向于石油公司的回 应，因为它也很看重美洲的稳定。卡德纳斯政府 之所以敢于宣布那样的声明，就是因为很好地把 握住了美国政府对拉美地区政策调整的契机。而 且，墨西哥石油工会对石油公司抗议的时间和美 洲国家维护和平会议的召开时间相近，在这次大 会上赫尔还希望美洲国家团结起来共同抵御法西 斯的威胁，会议结束时美洲国家共同签署了《美 洲国家间关于不干涉的附加议定书》和《关于维 持、保卫和恢复和平公约》，为了与保持美洲国家 稳定和不干涉其他美洲国家内政的承诺相一致， 美国政府也会努力维持睦邻友好政策的诚信度， 因而仅仅给予石油公司有限的支持。

BOBVIP体育 参考文献： GoodNeighbor Policy MexicanOil：A Reinterpretation，The Journal AmericanHistory，Vol. 69，No. 1（Jun. ，1982）. ］JonathanBrown. “Jersey Standard LatinAmerican Oil Production，1911 30”，inJohn Wirth ed. Latin American Oil Companies Energy，Lincoln：University NebraskaPress，1985. Brown.Why Foreign Oil Companies Shifted Productionfrom Mexico Venezueladuring 1920s，TheAmerican Historical Review，Vol. 90，No. 2（Apr. ，1985）. 墨西哥历史概要［M］. 北京：中国社会科学出版社，1983. ］SchmittKarl UnitedStates，1821 1973：Conflict Coexistence［M］.New York ：Wiley，1974. ］MeyerLorenzo. Mexico UnitedStates OilControversy，1917 1942［M］.Austin：University Texaspress，1972. Schuler.Mexico between Hitler Roosevelt：Mexican Foreign Relations LazaroCardenas，1934 Albuquerque：University NewMexico Press，1998. ］罗斯福著，关在汉编译.罗斯福选集［C］. 北京：商务印书 馆，1982. Gellman.Secret Affairs：Franklin Roosevelt，Cordell Hull，and Sumner Welles Baltimore：JohnsHopkins University Press，1995. ［10］U. State.Foreign Relations UnitedStates Diplomatic Papers：The American Republics，Vol. ：UnitedStates Government Printing Office，1956. （责任编辑：梁二南）